一、前言

党的二十大提出，中国式现代化的本质要求是：坚持中国共产党领导，坚持中国特色社会主义，实现高质量发展，发展全过程人民民主，丰富人民精神世界，实现全体人民共同富裕，促进人与自然和谐共生，推动构建人类命运共同体，创造人类文明新形态。高质量的国土空间是经济社会发展的物质基础，未来一段时期，城乡土地发展将呈现增长和收缩并存，要求国土空间规划积极做出探索和应对，采取差异化、针对性的发展策略引导空间重组，加快转变国土开发方式和空间治理方式。

为贯彻《中共中央国务院关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》，践行创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，落实《山东省国土空间规划（2021-2035年）》《聊城市国土空间总体规划（2021-2035年）》要求，全面提高莘县全域空间资源配置和国土空间治理能力，依据相关法律法规和标准规范，莘县组织开展了《莘县国土空间总体规划（2021-2035年）》（以下简称《规划》）编制工作。《规划》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，以“建设人与自然和谐共生的美丽莘县”为出发点，坚持新发展理念，坚持以人民为中心，按照高质量发展要求，统筹安排国土空间开发保护。

二、决策项目背景

党的十八大以来，党中央、国务院十分重视科学、民主、依法决策。党的十八届四中全会提出，健全依法决策机制，把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大行政决策的法定程序。党的十九届四中全会提出，健全决策机制，加强重大决策的调查研究、科学论证、风险评估，强化决策执行、评估、监督。2019年4月，国务院公布《重大行政决策程序暂行条例》（以下简称《暂行条例》）；2020年11月12日，山东省人民政府印发了《山东省重大行政决策程序规定》，县级以上人民政府负责本规定在本行政区域内的实施工作。

为了保障广大人民群众的根本利益，预防和减少社会矛盾，维护社会稳定，根据莘县人民政府《重大行政决策程序规定》相关要求，对《规划》进行风险评估。

三、评估方法和进程

（一）评估主体

评估主体按相关规定程序和要求进行评估，遵守工作纪律和保密规定，对最终评估报告负责。

风险评估工作是将社会稳定工作纳入国家基本建设规划管理程序的具体体现。风险调查收集资料的具体方法有:问卷法、访谈法、实地观察法、文献法等。本评估小组主要运用资料查阅、实地观察、发放问卷、召开座谈会、走访相关部门等方法进行风险调查，通过对现场踏勘收集到的信息进行统计分析处理，确定受损群体的利益诉求。

风险识别一般可选用对照表法、专家打分法、实地观察法、类比法等方法，通过运用定性与定量相结合，估计可能引发的风险事件、概率、影响范围以及潜在后果。根据《规划》的实际情况，评估小组本次选用专家打分法，并结合实地观察法、类比法等对《规划》的风险进行识别评估。

（二）评估进程

根据风险评估工作有关要求，对《规划》的风险评估工作按如下步骤进行：

（1）制定风险评估方案。成立风险评估小组，建立分工协作机制，明确风险评估的职责分工、工作进度、工作方法与要求、拟征求意见对象及方法，确定风险评估报告编写大纲。

（2）收集和查阅资料。收集并查阅《规划》及其他相关等资料报告，国家和省市相关法律、法规和政策等资料。

（3）充分听取意见。征求《规划》影响范围内相关群众的利益诉求，通过公告公示、走访群众、问卷调查、意见征询等多种形式广泛征求利益相关群体意见，结合历史资料等进行科学论证，预测、分析可能出现的不稳定因素。

（4）全面评估论证。对调查结果进行汇总分析，梳理各类风险，重点围绕《规划》实施及所涉及建设项目的合法性、合理性、可行性、可控性进行客观、全面地评估论证。对《规划》实施潜在的风险调查、风险识别、风险估计、风险防范和化解措施，风险等级评判等内容逐项进行全面评估论证。

（5）确定风险等级。确定风险因素权重，确定综合风险指数，根据风险评估指标或评判标准，征求相关专家意见，在综合考虑各方意见和个面分析论证的基础上，按照《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》的风险等级划分标准，对《规划》的风险等级作出客观、公正的判断，确定项目风险的高、中、低等级。

四、风险调查评估及各方意见采纳情况

(一) 风险调查评估

本次风险调查过程公众参与覆盖面广，被调查人员多为直接受影响人群，具有一定的代表性。通过此次风险调查，评估小组获取了大量有关《规划》实施意见的公众信息，对指导此次风险评估工作起到了一定的积极作用。同时加深了全县公众对《规划》相关内容的理解和支持，为下一步《规划》实施打下了坚实基础。

政府部门和全县群众均支持《规划》实施，均表示《规划》实施对推进莘县生态文明建设、落实高质量发展、高品质生活、高水平治理要求，促进城乡环境优美宜居，人与自然和谐共生具有引领作用。

(二) 社会各方意见反映情况

社会各方对《规划》的合理性、可行性、安全性总体较为认可。《规划》突出绿色发展理念，科学划定三区三线，保障莘县高质量发展，突出优势高点定位，深度融入区域发展战略，建设新的区域增长极。突出创新驱动发展，构建新型产业体系，打造经济发展新高地。突出增进民生福祉，持续提升城乡品质，缔造高品质幸福城市。总体上，《规划》对推动本县绿色高质量发展具有重要的指导作用。

五、风险分析、评判及风险识别清单

（一）风险分析

（1）合法性

《规划》依据《中华人民共和国城乡规划法》《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国环境保护法》等法律，《中共中央国务院关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》《自然资源部关于全面开展国土空间规划工作的通知》《山东省人民政府办公厅关于印发山东省国土空间规划编制工作方案的通知》《市级国土空间总体规划编制指南 (试行)》等文件，以及《山东省国土空间规划（2021-2035年）》《聊城市国土空间总体规划（2021-2035年）》《莘县国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》等文件资料，结合本县实际情况编制，《规划》本身完全合法，不存在合法性风险。

（2）合理性

《规划》是对莘县域范围内国土空间开发保护作出的总体安排和综合部署，是指导城乡各类开发建设活动、开展国土空间资源保护利用与修复、制定空间发展政策和实施国土空间规划管理的空间蓝图，是编制相关专项规划和详细规划的依据。《规划》实施对推进莘县建设新时代社会主义现代化强县，成为产业创新发展、国土空间利用高效、城乡协调一体、民生福祉全面提升，文化魅力浓郁的幸福活力城市具有指导意义。

（3）可行性

《规划》注重社会公众参与，并征求社会公众意见和县直各部门意见，进一步明确了各部门职责，建立健全了工作机制，出台的时机和条件都已经成熟。

（4）可控性

对于《规划》的可控性，主要分析《规划》实施是否存在引发群体性事件的苗头性、倾向性问题，是否会引发群体性事件、集体上访、社会负面舆论、恶意炒作等事件。《规划》以“建设人与自然和谐共生的美丽宜居莘县”为出发点，坚持新发展理念，坚持以人民为中心，按照高质量发展要求，统筹安排国土空间开发保护，不会发生群众性事件、集体上访等现象。且《规划》已建立健全各级机制，完善应急预案，加强政策宣传，营造良好的社会舆论氛围。通过一系列的措施，该《规划》具备可控性。

（二）风险识别

经分析论证，《规划》主要涉及社会稳定、环境、财政、经济或法律纠纷、廉洁性等方面的12项风险因素。（详见表1）

表1 《规划》风险因素识别统计表

（三）风险评判

（1）风险评估方法及等级判断

采用专家打分法。由专家对各主要风险因素重要性、风险概率（p）、风险事件发生后的影响程度（q）进行定量打分评判。

将打分结果进行归一化处理，确定各主要风险因素的权重（I），然后将每个风险因素权重（I）与风险程度（R=p×q）相乘，得到每个风险因素的风险等级指数（I×R），最后将所有风险因素的风险指数相加，得出综合风险指数∑（I×R）。

根据综合风险指数∑（I×R）计算结果，评判采取风险防范、化解措施前的项目风险等级，分值越大，等级越高。一般把风险等级分为3级：高风险、中风险、低风险，具体评判标准见表2。

表2 风险等级评判标准

（1）打分评判标准

① 风险因素重要性评判标准

由专家对各主要风险因素的重要性打分。打分范围为0～10，分数越高，表示该风险因素越重要。分数为0，表示该风险因素可以忽略不计。

② 风险概率（p）评判标准

风险因素发生的概率等级，分为很高（1.0≥p＞0.8）、较高（0.8≥p＞0.6）、中等（0.6≥p＞0.4）、较低（0.4≥p＞0.2）和很低（0.2≥p＞0）五个等级。（详见表3）

表3 风险因素发生的概率评判标准

③风险影响程度（q）评判标准

风险影响程度是指一旦发生风险事件，对项目目标所产生影响的大小，可划分为严重（1.0≥q＞0.8）、较大（0.8≥q＞0.6）、中等(0.6≥q＞0.4）、较小（0.4≥q＞0.2）和可忽略（0.2≥q＞0）五个等级。（详见表4）

表4 风险事件发生后的影响程度评判标准

④风险程度（R）评判标准

风险程度（R=p×q）是评价风险大小的指标，可分为重大风险(R＞0.64）、较大风险（0.64≥R＞0.36）、一般风险(0.36≥R＞0.16）、较小风险(0.16≥R＞0.04）和微小风险（R≤0.04）五个等级。（详见表5）

表5 风险事件发生后的风险程度评判标准

六、应急处置方案和风险化解措施

根据对《规划》可能诱发的风险，可从以下三个方面防范：

一是构建全县国土空间规划“一张图”。科学搭建规划实施监督信息系统，建立规划动态监测评估预警和考核制度。

二是制定莘县国土空间规划监察管理办法。参照国家标准，建设全县统一的数据体系，形成成果模板，建立指标库和模型库，对全域各层级各类规划统一监管，加强对规划的实施监控。

三是加强对《规划》实施工作的组织领导，完善配套政策措施，健全工作协同机制，落实规划实施责任。

七、评估结论

（一）综合风险指数∑（I×R）加权计算

对各主要风险因素重要性的专家打分结果进行加权平均计算得出风险因素权重（I），再根据专家打分结果求出综合风险指数∑（I×R）。（详见表6）

表6 专家打分综合风险指数计算表

（二）风险等级判断

《规划》综合风险指数∑（I×R）为0.0419，根据风险等级评判标准，判断为较小风险。

八、对策建议

依据莘县人民政府《重大行政决策程序规定》，风险评估应提出相应的风险防范、减缓或者化解措施。《规划》各项风险因素风险指数较小，因此应研究制定全面、详细的防范措施，尽可能避免《规划》实施可能造成的风险。

（一）社会稳定风险

（1）《规划》实施过程中，应严格执行国家、省市及莘县县委、县政府关于社会稳定风险相关政策、法规及规章制度的相关规定和程序，如国家发展改革委《关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》（发改投资〔2012〕2492号）、山东省发展改革委《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》、聊城市委、市政府《关于建立健全社会稳定风险评估机制的意见》《关于深入推进社会稳定风险评估的实施意见》等文件。

（2）涉及土地、房屋征收征用的事项，建设单位及当地政府应根据相关征收补偿规定、同类或可比项目征收补偿情况综合考虑、合理确定征收标准；依据相关法律、法规和政策规定的程序，制定切实可行的征收补偿方案，依法合规推进征收补偿工作。

（3）《规划》推进实施过程中，应充分考虑利益相关者自身诉求和切身利益，通过座谈会、听证会、问卷调查、公示等多种方式广泛听取意见，并制定切实可行的保障措施。

（二）环境影响风险

《规划》实施过程中涉及的事项和项目，严格按照国家、省市相关法律法规和规章制度，执行环保审批程序、建设项目“三同时”制度等相关程序和规定，落实相关环境保护措施。

（三）经济或法律纠纷风险因素

加强各级政府、职能部门相关政策、法律法规和规章制度的学习、宣贯，保证相关人员充分了解相关法律法规和规章制定。加强监督管理，各级政府和相关职能部门的监督、法务部门和人员应注意对涉及政策、法律的事项进行事前、事中和事后的监督管理，降低政策、法律风险。

（四）廉政风险因素

《规划》推进过程中，应严格贯彻执行县委、县政府关于廉政建设的相关政策法规和规章制度精神。强化廉政风险防控管理，深化信息公开，自觉接受社会监督。